4月18日晚，中国基金业协会(以下简称中国基金业协会)发布《私募基金备案案例公示通知》，这是协会第二次发布私募基金备案案例。
对于私募股权基金记录案例宣传，中国基金会表示，第二批宣传案例不同于第一批案例，个别不符合记录要求，是近半年私募股权基金记录的共同问题，通知私募股权基金经理，指导私募股权基金经理合规经营。此外，中国基金会特别强调，私募股权基金记录案例的宣传并没有创建新的记录规则和标准，而是详细解释了现有的记录规则，进一步提高了记录工作的透明度。
据记者了解，未来中国基金会协会将及时总结研究私募股权基金备案中的新情况、新问题，及时更新私募股权基金案例宣传、宣传周期或约半年，首次向私募股权行业传达监管自律指导，促进私募股权行业的更好发展。
备案壳基金及期限错配
最典型的六类案例
第二批案例包括六种情况:提供抽页备案材料、备案壳基金、募集监管协议不合规、普通合伙人与管理人关系薄弱、基金投资基金期限不匹配、管理人转让投资决策权成为渠道。通过对具体案例的直观描述和有针对性的分析，对每个案例的具体情况进行描述和分析，阐明现有规则的制定背景、相关考虑和适用情况，使私募基金管理人能够更快、更简单地理解银河官网app下载当前的要求。
提供抽页备案材料是本次公布的第一类案例。具体表现为私募股权基金管理人未通知投资者尽快重新签署基金备案，并采取不合规的方式，仅更换合同修改页面并附上原始签署页面，作为新签署版本的合伙协议再次提交。中国基金会认为，个别私募股权基金管理人在备案过程中提供虚假材料，在投资者不知情的情况下修改合伙协议内容，不仅涉嫌欺诈投资者，还涉嫌向监管银河官网app下载自律部门提交虚假材料。
壳基金是第二案壳基金是第二类案例，具体表现是私募股权基金经理同时批量提交多个私募股权基金备案申请，多个私募股权基金为同一投资者，实收金额很低，投资者在私募股权基金备案后，短期内赎回私募股权基金份额，私募股权基金经理开始向真正的投资者筹集资金。中国基金会认为，私募股权基金经理没有筹集真正的投资者资金提交备案，强调后续将密切关注和壳基金备案，经常提交壳基金备案，拒绝整改私募股权基金经理，根据情况采取自律措施。
募集监督协议内容不符合第三类案例的要求，具体表现为私募股权基金管理人与募集监督机构签署募集资金三方监督协议未提及私募股权基金募集行为管理措施，募集监督机构仅履行正式审计义务，未按要求履行募集监督义务。
第四类案例是普通合伙人与私募股权基金经理关系薄弱。具体表现为普通合伙人的控股股东为私募股权基金经理清算部负责人，不符合实际控制人或法定代表人的投资要求。
基金投资基金和期限不匹配是第五类案银河官网app下载例，具体表现为上级私募股权基金的期限短于下级拟备案私募股权基金的期限约为5年。中国基金会表示，在封闭式私募股权基金的投资经营管理过程中，这种现象很容易造成流动性风险，损害投资者的权益。
管理人转让投资决策权成为渠道是第六情况。原私募股权基金经理转让投资决策权，将委托责任转让给他人，成为非注册机构开展私募股权业务的渠道。
&nb银河官网app下载sp; 公示机制初见成效
第一批案例问题明显改善
事实上，自2020年协会发布《私募投资基金备案须知（2019版）》和《私募投资基金备案材料清单》以来，行业进一步重申和细化私募投资基金合规底线要求，明确了不同类型私募投资基金备案材料清单，以便利私募基金管理人开展基金备案申请。
为进一步提高私募股权投资基金记录效率和透明度，指导私募股权基金经理合规经营，中国基金协会于2021年9月左右建立了私募股权投资基金记录案例宣传机制，结合记录的新情况，梳理私募股权投资基金记录中的常见问题，筛选出第一批三类案例脱敏后公布。第一批公布的三个案例问题是私募股权基金、私募股权基金和私募股权基金。
据《证券日报》记者报道，在中国基金会发布第一批私募股权基金备案案例后的半年内，根据内部系统验证，第一批三种案例问题的频率呈指数级下降，私募股权基金备案过程更加有序和标准化。
特别是员工后续投资平台备案为私募股权基金的情况，近半年私银河官网app下载募股权基金备案问题几乎没有出现；员工持股计划备案为私募股权基金的情况最近只发现需要整改；一般来说，有限合伙企业改造后备案为私募股权基金的情况时有发生，但与过去相比有了很大改善。一位业内人士向记者透露。
东瑞私募股权基金董事长陈林在接受《证券日报》采访时表示，目前，私募股权基金记录案例宣传工作有效，宣传私募股权基金记录案例有利于进一步方便合格的私募股权基金经理登记，提高私募股权基金记录过程的透明度，让行业更好地了解什么可以做，什么不能做。这有利于引导行业积极履行社会责任，促进私募股权行业更高水平的标准化发展。
(负责编辑:王擎宇)
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