为规范证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员执业行为，保障相关人员具备从事证券业务所需的道德品行和专业能力，近日，中国证券业协会发布《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》(以下简称《管理规则》)。
专家表示，《管理规则》的发布，意味着证券从业人员的实践进一步规范，中国特色行业自律管理体系的进一步完善，将有助于促进证券公司的合规稳定运行，形成清洁积极的行业生态。
提高执业质量
证券从业人员是证券公司发挥资本市场中介职能的行为载体，其道德行为和专业能力与服务质量、执业生态和市场健康发展有关。
目前，中国有36万证券从业人员，包括一般证券业务、证券经纪人、证券投资顾问、证券分析师、赞助商代表等。目前，证券业的自律生态已经取得了良好的发展，市场化的声誉激励机制正逐渐成为促进员工自律和主动性不断提高的重要力量。然而，由于道德规范难以用具体的条款进行评估和评估，以及证券业务的复杂性和隐藏性，该行业仍存在一些道德风险。四川财富证券首席经济学家陈李说。
为此，《管理规则》强调了证券公司董事、监事和员工的道德行为和专业能力。落实道德行为要求，进一步完善和明确专业能力要求；将证券资格考试调整为非准入专业能力水平评价考试，丰富专业能力水平评价方法。
同时，《管理规则》还规定，证券公司董事、监事、高级管理人员和从业人员应掌握证券业务的专业知识和相应的专业能力。例如，证券公司董事长、其他从事业务管理的董事、监事、高级管理人员和从业人员应掌握证券市场的基本法律法规和金融市场的基本知识；证券分析师应掌握法律、会计、财务管理、证券估值等与证券研究报告业务相关的专业知识。
武汉科技大学金融证券研究所所长董登新表示：专业是行业机构定居的基础。为了实现高质量的发展，证券业必须坚持专业发展的道路。。近年来，行业出现了一些现象，如重市场轻风险控制、重项目轻准入、重眼前轻长远等。造成这些问题的一个重要原因是证券机构缺乏专业培训和人才培训。
陈李认为，为了进一步规范证券从业人员的职业道德，提高从业人员的执业质量，应继续完善以市场为导向的声誉激励和惩罚机制，提高从业人员的非法成本，鼓励从业人员通过激励机制自律。同时，继续完善资本市场监管，建立证券公司合规体系，提高识别违规行为的效率，缩短发现、调查和惩罚违规行为的时间。
展现自律责任
近年来，中证协积极构建中国特色产业自律管理体系，体现了《管理规则》的发布。
国际经验表明，与行政监督相比，自律管理具有预防性、缓冲性和包容性的优势，在提高市场韧性和激发市场实体活力方面发挥着特殊作用。作为证券行业的全国性自律组织，中国证券协会不断完善行业自律管理机制，有效发挥了自律、服务、传导的作用
近年来，随着资本市场改革的深入，对证券业自律建设提出了更高的要求。2020年3月实施的新证券法丰富和完善了中国证券业协会的职能，提高了协会职责的法律属性；2020年8月，中国证监会发布了《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》，提出协会应重点加强自律管理职能，完善自律管理规则体系，优化自律管理和行政监督协调机制，更好地服务于资本市场治理体系建设和证券业的优质发展。
面对新形势和新要求，中国证券业协会将重点从服务业务塑造转向更加重视生态建设，积极构建中国特色产业的自律管理体系。中国证券业协会会长安青松介绍，一方面全面深化资本市场改革部署，主动改革服务注册制度，完善赞助承销机构业务规范和实践标准，巩固行业高质量发展基础；另一方面，改变服务模式，积极反映会员声音和关注，维护合理需求和合法权益，建设适应高质量发展的人才队伍，形成促进行业高质量发展的合力。
目前，协会已建立了自律规则和业务规范的四梁八柱，初步建立了覆盖行业机构、证券从业人员和证券业务活动的自律管理体系，成为行政监督的有效补充。专家表示，协会将继续完善行业机构的责任制，加强积极激励，帮助创造标准化、有序、充满活力的发展生态，更好地发挥协会在行业治理体系中的预防性监督作用。
在新证券法下，协会将围绕自律、传导、服务责任，促进行业文化建设、责任建设、声誉建设、专业建设，通过凝聚共识、增强共识、协调行动，促进会员形成自律、自律、创新内生机制，构建高质量的产业生态发展。安青松说。
推进文化建设
产业文化是证券业高质量发展的内功和基础，也是构建中国特色产业自律管理体系的重要组成部分。
据中国证券协会相关负责人介绍，该协会坚持推进行业文化建设。近年来，先后发布了《证券经营机构及其员工诚信实践实施细则》、《证券从业人员职业道德准则》、《证券行业文化建设十要素》等自律规则；加强诚信实践管理，防范道德风险，督促证券经营机构成文化理念，履行社会责任，将文化建设与公司治理和行为准则深度融合。目前，协会组织的职业道德教育和文化建设测试培训课程的权重已提高到30%以上。
经过多年的努力，工业文化建设取得了坚实的成果。中国证券协会相关负责人介绍，自律规则体系初步完成，证券公司围绕合规、诚信、专业、稳定的行业文化理念，进一步完善形成独特的价值观、发展理念、行业文化建设嵌入公司治理、人员管理、风险管理和核心竞争力。
行业履行社会责任的热情也得到了提高。截至2021年底，共有102家证券公司配对帮助323个扶贫县，61家证券公司参与促进农村振兴公益行动3.4亿元，以巩固脱贫攻坚成果为重点，积极开展助学、助老、助残、助医、助困等公益行动，服务乡村振兴，促进共同富裕。证券公司还积极参与搭建志愿者服务、课题研究、培训交流和项目展示四个平台建设，逐步形成证券行业公益生态。
证券从业人员数量庞大。仅仅依靠协会的自律管理来促进行业文化内化和外化是远远不够的。协会自律还可以促进机构的内生自律。对于证券公司本身，可以加强内部自律管理体系建设，明确内部评价和激励机制，发挥管理领导作用，加强员工道德培训，对不同部门、不同岗位的员工实施差异化管理，提高员工的自律主动性。陈李说。
中国特色产业自律管理体系的建设是一项长期、系统的工作，需要长期的努力和不懈的努力。中国证监会副主席李超此前表示，下一阶段，协会应坚持自律管理和行政监督的差异化定位，突出自律规则、业务规范的积极清单属性，通过建设标准、评价、示范指导证券公司合规展览、创新、行政监督，形成行政监督的传导、细化和补充。
