中新经纬5月19日电(马静) 19日，安信证券收到全国股份转让公司发行的罚单，剑指持续监管计划的编制流于形式等四大违规行为。中新经纬发现，这是安信证券今年以来的第13张罚单，投资银行业务是重灾区。
全国股份转让公司在公告中详细披露了安信证券作为深圳市斯盛能源有限公司（以下简称斯盛能源）主办证券公司在持续监管工作中存在的四项违规行为：
首先，我们没有继续关注斯盛能源相关定向增发股权资金的收集。在持续监管过程中，安信证券斯盛能源定向发行批准后的进展情况，已知斯盛能源计划向鼎合科创发行股票，并有提前收取股权款的动机，未继续关注股权款的收取，未发现斯盛能源5000万元股权转让、转让未入账、关联方非经营性交易披露虚假欺诈。
其二是未充分事前审查斯盛能源信息披露文件。安信证券在对斯盛能源2020年年报进行事前审查时，未考虑其提供信息的可靠性，未对斯盛能源定期报告的披露进行充分的事前审查，斯盛能源2021年4月30日披露的2020年审计报告与大华所实际出具的审计报告相关财务数据存在重大差异。
第三，持续监管计划的编制只是一种形式。安信证券在斯盛能源2021年持续监管计划风险分析部分填写公司主要销售客户与去年相比是否发生重大变化，与斯盛能源2020年前五大客户中三位是当年新客户的实际情况不符。安信证券没有根据斯盛能源的实际情况仔细分析可能的风险，持续监管计划的编制只是一种形式。
四是未及时披露风险提示，包括斯盛能源相关诉讼风险未及时提示，公司批准函到期风险未及时提示。
鉴于上述违规事实和情况，全国股份转让公司对安信证券采取了自律监管措施，并将其记录在证券期货市场的诚信档案中。股份转让公司还警告安信证券充分关注上述问题，吸取教训，防止类似问题再次发生，否则将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。
据中新经纬不完全统计，安信证券及其分支机构和员工今年已收到13张罚单，目前高于其他证券公司，其中10张指向投资银行业务，涉及未按规定履行持续监督义务、信息披露文件审查不充分、项目公司资金流向审查不慎等。
Wind投资银行业务不是安信证券的主要支柱业务，但近三年同比增长率超过20%。2021年，安信证券投资银行业务实现净收入14.93亿元，同比增长47.20%，行业排名第12位，同比增长6位，其中北交所上市业务行业排名第一。年报还透露，安信证券目前项目储备丰富，截至2021年底IPO行业排名第11；IPO辅导项目70家，行业排名第九。
据中信精卫此前报道，根据2020年7月修订的《证券公司分类监管条例》，证券公司将受到中国证监会及其派出机构的行政处罚，这将直接影响其在持续合规方面的评分。分类结果与证券公司的品牌声誉、监管资源分配、现场检查频率、风险控制成本、发行和上市以及创新业务展览行业密切相关。
此外，监管机构还多次强调中介全过程服务，鼓励证券公司保持三门。4月9日，中国证监会主席易会满在第三届会员代表大会上提到，中介机构应在上市、监督、退市等全过程中发挥看门人作用，把握注册制度与提高上市公司质量的内在关系，从注重可批准向可投资转变，选择推荐优质企业，不断督促和提高公司的标准化运营水平。
从监管机构今年以来发布的罚单来看，投资银行业务也是监管的重点。据不完全统计，截至5月19日，中国证监会系统已发布至少105张罚单，其中43.8%都指向投行业务。(中新经纬APP)
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编辑：程春雨
